SEC CFTC 罕見夾殺 Abra!強力制裁「掉期合約業務」,這是給 DeFi 發出的警訊?

美國證券交易委員會(SEC)和商品期貨交易委員會(CFTC)至今仍為對大多數的加密貨幣該如何定義有所結論,先前更是讓 CFTC 主席出面呼籲 SEC 要盡快釐清加密貨幣是否具有證券性質;不過,這兩大美國監管機構最近卻聯手出擊,制裁了曾獲 HCM 資本投資的加密貨幣錢包商 Abra。

 

HCM 資本入股的錢包新創 Abra,近日卻不幸遭到 SEC 及 CFTC 夾殺;監管機構稱,Abra 透過投資平台向民眾兜售未經註冊的證券,故裁定需分別向這兩大監管機構繳納 15 萬美元的罰款,並同時停止其提供投資服務。

SECCFTC 分別在昨(13)日公告,指控 Abra 及其在菲律賓的合作夥伴 Plutus,在沒有受到認證的交易所內,違法向投資人出售以證券為基礎的掉期契約(security-based swap),兩家監管機構並同時發起了訴訟,目前 Abra 和 Plutus 也已同意付款和解,但並不同意認罪。

Abra 是 2014 年成立的一家比特幣匯款 App,不過他們從 2017 年起就陸續開始提供了一些外匯敞口,並進一步在 2018 年開放用戶對加密貨幣進行投資;2019 年 2 月,Abra 以一種類似證券合約形式,向投資人提供一種基於美股和 ETF 的掉期契約,也因此被 CFTC 和 SEC 盯上。

SEC 很快便在月底勒令停止了 Abra 的業務,Abra 也旋即在 5 月將業務轉交由菲律賓的 Plutus 代為處理,並將目標客群轉向海外;但是,其大多數的合約設計及行銷作業幾乎都還是由位在舊金山的總部經手。

CFTC 還指出,許多美國民眾經常光顧 Abra 用於推廣的官網,且並沒有採取必要措施防止美國人買進 Abra 的商品

不斷找普通散戶下手

根據監管機構的說法,Abra 出售的商品都是受到美國《證券法》約束,只能是符合資格的投資人才可以參與的投資項目;SEC 解釋,這意味著投資人的資產淨值至少要達到 500 萬美元,但是 Abra 從未對投資人資格進行控管,起訴書上更宣稱 Abra 不斷找普通散戶下手。

截至今日為止,Abra 已經透過一系列的風險投資,從中獲益超過 4,500 萬美元;今年 5 月,Abra 還從恆星發展基金會(SDF)那收到了 500 萬美元的投資,顯見其就算是扛著龐大的監管壓力,仍受到了熱烈的擁戴;不過,Abra 的掉期契約業務至此也無奈地必須戛然而止。

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需要注意到的是,這對於其他加密貨幣錢包應用並不會造成影響,畢竟能支援掉期契約買賣的錢包並不常見。

不過,Abra 的案件也帶出了另一個議題,那就是與之提供的產品內容極為相似的 DeFi 合約。

以色列區塊鏈產業論壇(Israeli Blockchain Industry Forum)的董事會成員 Maya Zehavi 就在推特上寫道,他認為這代表著 SEC 和 CFTC 在向 DeFi 發出訊號,表達監管對這種複合型的掉期契約相當感冒,因為 Abra 與大多數的 DeFi 產品在適用的法律結構上基本相同。

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Notation Capital 的風險投資專家 Katherine Wu 也轉發了 SEC 的消息指出,假如加密貨幣企業想要透過碰觸到法定貨幣或一些傳統金融產品,來吸引其他非加密貨幣圈的用戶,那麼他們將被迫要遵守嚴格的金融監管要求。

 


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