Coinbase 就幣上市遭 SEC 調查:涉允許未註冊證券(加密貨幣)交易

有知情人士向彭博爆料稱,Coinbase 早前已因擴大加密貨幣上市數量一事,面臨 SEC 的調查。
(前情提要:Coinbase 前經理內線交易》SEC 將案中 9 種加密貨幣「明列為證券」!
(背景補充:SEC主席:Coinbase 可能涉數十種證券交易,應做監管註冊

 

《彭博》今日(26)稍早消息,三位知情人士爆料,加密貨幣交易所 Coinbase 正面臨美國證券交易委員會(SEC)調查其是否不當允許美國人交易本應註冊為「證券」的加密貨幣。

其中兩名知情人士透露,自從 Coinbase 擴大了該平台上市的加密貨幣數量以來(資產目錄頁面上目前列出逾 200 個代幣),SEC 對 Coinbase 的審查有所增加。此外,SEC 執法部門的此項調查還早於該機構對 Coinbase 內線交易案的調查。

上週,SEC 起訴了 Coinbase 前經理 Ishan Wahi 和其他兩名同夥 ,並將此案中的 9 種加密貨幣列為「證券」(Coinbase 上架了其中 7 種)。但 Coinbase 法務長 Paul Grewal 隨後發布聲明反駁稱 Coinbase 沒有上架任何證券,不同意 SEC 將這些相關資產列為「證券」,明明配合了調查但事前沒有進行溝通,而是直接提起訴訟。該平台也已向 SEC 提交請願書,呼籲制定明確的監管框架。

延伸閱讀:逃亡細節像電影!美國司法部全文:首次抓獲加密內線交易 Coinbase 前員工

另外值得注意的是, Coinbase 此前曾在 Q1 財報中指出他們已面臨 SEC 的審查。

「我們已收到 SEC 的調查傳票,要求提供有關某些客戶計劃、運營和預期未來產品的文件和資訊,包括公司的穩定幣和收益產品。」

去年 9 月,SEC 也曾對該平台發出警告稱, Coinbase 計劃推出的加密貨幣借貸理財服務屬於證券範圍,若繼續推出將對其進行起訴。Coinbase 隨後忍痛終止該計劃,並宣稱當時已有數十萬用戶註冊候補名單。

另一方面,《Coindesk》報導,摩根大通 (JPM) 在本週一的一份客戶報告中指出,Coinbase (COIN) 和 Robinhood (HOOD) 兩家公司的股東,會面臨到因員工薪酬計劃中包含之限制性股票單位 (RSU), 而導致的股份稀釋風險。摩根大通股票研究分析師 Kenneth Worthington 表示:

Coinbase 和 Robinhood 與他們的科技公司同行一樣,向公司員工發行大量股權(即提供大量 RSU 作為薪酬的一部分),使公司能夠吸引和激勵員工,同時保持較低的現金薪酬。

鑑於這兩支股票都在全球熊市中遭受大幅損失,稀釋可能對股東不利。今年迄今,Coinbase 和 Robinhood 的股價分別下跌了約 73% 和 51%。

由於股價的大跌,摩根大通預計 Coinbase 和 Robinhood 將透過 RSU 降低員工股權授予,儘管它仍預計「RSU 發行帶來的股份攀升,將在未來幾年以每年 7% 的速度推動股票稀釋。」該銀行估計:

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