CFTC 聲明:BitMex 三名創辦人因非法營運、違反洗錢條例,判處 3,000 萬鎂罰款

據美國商品期貨交易委員會(CFTC)最新聲明,加密貨幣交易所 BitMEX 三位共同創辦人因非法營運加密貨幣衍生品交易平台和反洗錢違規行為,判處支付總計 3,000 萬美元的民事罰款。另外相關刑事訴訟也將在幾週內宣判。
(前情提要:BitMex高管訴訟案 | 前技術長「認罪」違反美國《銀行保密法》,支付 1 千萬鎂刑事罰金
(背景補充:前期貨之王BitMEX以「1億美元」換取CFTC、FinCEN和解!但高層仍面臨刑事指控

 

2020 年 10 月,美國司法部(DOJ)和商品期貨交易委員會(CFTC)分別對 BitMEX 三位共同創辦人和高管發起民事與刑事訴訟,稱涉嫌違反美國《銀行保密法》(BSA)、離岸運營未註冊的交易平台、違反 KYC 和反洗錢等相關監管法規。

而據 CFTC 在 5 日的最新聲明中表示,美國紐約南區地方法院已判處 BitMEX 三位共同創辦人:Arthur Hayes、Benjamin Delo 和 Samuel Reed 支付總計 3,000 萬美元的民事罰款(每人各支付 1000 萬美元),並禁止三人進一步違反《商品交易法》和 CFTC 相關規定。

CFTC 主席 Rostin Behnam 在聲明中表示:

隨著數位資產市場在全球範圍內的增長,委員會積極利用在該領域的現有執法權力來保護客戶,並確保這些新興市場免受欺詐和操縱。

這是委員會在適當情況下,採取果斷行動以確保數位資產交易平台遵守《商品交易法》和委員會規定的另一個例子。

執法代理總監 Gretchen Lowe 也補充說:

在美國開展業務的加密貨幣衍生品交易平台,必須確保其平台符合適用的聯邦商品法,包括 CFTC 註冊和監管要求,例如了解你的客戶和反金錢洗錢規定。

相關刑事訴訟案恐面臨數年監禁

此外,在 CFTC 的聲明中,還另有提到三人因違反《銀行保密法》(BSA) 的刑事訴訟案(他們已對其中一項起訴書認罪),將在未來幾週內被宣判。

據動區先前報導,BitMEX 三位共同創辦人皆已在今年先後承認違反《銀行保密法》,各自同意支付 1,000 萬美元的刑事罰款,代表從犯罪中獲得的金錢收益。司法部此前稱,這些控訴最高可判處五年的監禁,但實際判決將由聯邦法官決定。

三人的起訴書皆遭到類似指控:

BitMEX 因故意未實施 AML 和 KYC 計劃,實際上成為一個洗錢平台。

三位創辦人明知道 BitMEX 在 2015 年 9 月左右從美國市場撤出是虛假的,他們不僅了解美國客戶持續在自家平台上進行交易,且從中獲得了可觀的利潤。 另外,BitMEX 還允許來自受制裁的伊朗用戶使用該平台。


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