Uniswap、Paradigm 和 a16z 遭集體起訴,指控違反《證券法》出售未註冊證券

DeFi 市場霸主,去中心化交易所(DEX)龍頭 ”Uniswap“ 今日驚傳因遭指控違反證券法、以數位代幣的形式發售未註冊「證券」遭到集體起訴。
(前情提要:SEC正在調查Uniswap Labs!起始點與下架代幣吻合,多家 Defi 新創也收到通知

 

國兩家律師事務所 Kim&Serritella 和 Barton 今(9)日宣布對市場上最大的去中心化交易所(DEX) ”Uniswap“ 以及兩家加密貨幣領域的風投巨頭 Paradigm、a16z 發起一項集體訴訟。

Uniswap Labs 和其他被告遭指控違反「證券法」,在 Uniswap 交易所以數位代幣的形式發行和出售未註冊「證券」,包括 Uniswap 自己的代幣 UNI。

另外,Uniswap 還被控訴未能根據證券法將 Uniswap 註冊為交易所和/或券商,並且未向投資者提供他們所發售證券的登記聲明,這對於向投資者告知與其投資相關的風險和其他重要資訊至關重要。

Unuswap 遭控允許騙局活動橫生

聲明還指控,被告允許與在 Uniswap 交易所上所出售代幣有關的非法活動,例如「軟地毯騙局(rug pull)」和「拉高倒貨(pump and dump)」,並且由於 Uniswap 替開發者收取費用(自身將保留部分),可視作對以上非法活動的激勵。

據稱,此集體訴訟群體代表了在 2021 年 4 月 5 日至 2022 年 4 月 4 日期間在 Uniswap 交易所購買以下任何數位代幣的人群:EthereumMax、Bezoge、Matrix Samurai、Alphawolf Finance、Rocket Bunny 和 BoomBaby.io。 該訴訟正尋求撤銷交易和損害賠償,目前尚待被告在美國紐約南區地方法院出庭。

延伸閱讀:Defi 即將迎來監管?Uniswap 宣布從介面移除 129 種代幣,創辦人如何回應?

Uniswap 去年遭 SEC 調查,曾一次移除 129 種代幣

動區此前報導,Uniswap 開發團隊 Uniswap Labs 去年 9 月證實遭到 SEC 調查,索取營運相關資料,據傳 SEC 早在 7 月便開始行動,當時該交易所曾公告,「因不斷變化的監管環境,Uniswap 前端介面將停止支援平台上的特定代幣,包含股權代幣、期權、衍生品 …」,導致 129 種代幣遭下架。

值得注意的是,SEC 今年將矛頭對準了加密貨幣交易所,自年初以來已兩度推出《證券交易法》的擬議修正案,其中包括對於交易所和另類交易系統(ATS)定義的擴展,以及擴大「交易商」(dealer)的定義,讓加密貨幣行業專家擔憂提案恐是有意讓加密貨幣交易所和 DeFi 平台受到 SEC 的監管,甚至直言這將扼殺 Defi 技術。


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