BitMex高管訴訟案 | 前技術長「認罪」違反美國《銀行保密法》,支付 1 千萬鎂刑事罰金

前期貨之王 —— 加密貨幣衍生品交易平台 BitMEX 三位共同創辦人和 1 位高管前年遭美國司法部(DOJ)以違反《銀行保密法》(BSA)為由提出刑事訴訟,繼前執行長 Arthur Hayes 和共同創辦人 Benjamin Delo 在 2 月認罪後,前技術長 Samuel Reed 也在昨(9)日針對同一控訴認罪。
(前情提要:前期貨之王BitMEX以「1億美元」換取CFTC、FinCEN和解!但高層仍面臨刑事指控
(事件背景:這可能是美國政府高層,今年對幣圈最嚴厲的一次監管 !(BitMEX)

 

020 年 10 月美國當地時間深夜,美國司法部(DOJ)和商品期貨交易委員會(CFTC)分別對 BitMEX 的三位共同創辦人和高管發起了刑事和民事訴訟,稱 BitMEX 涉嫌違反美國《銀行保密法》(BSA)、離岸運營未註冊的交易平台、違反 KYC 和反洗錢的相關監管法規。也讓此事成為當年最嚴厲的加密貨幣監管事件代表。

昨(9)日,美國司法部宣布,當時最先被捕的 BitMex 共同創辦人兼前技術長 Samuel Reed 已對違反《銀行保密法》(BSA)的相關控訴認罪。新聞稿稱:

被告今天承認違反銀行保密法,故意未在 BitMEX 建立、實施和維持反洗錢(AML)措施。根據認罪協議的條款,REED 同意單獨支付 1,000 萬美元的刑事罰款。

司法部稱,這項控訴最高可判處五年的監禁。但對 Samuel Reed 的實際判決將由聯邦法官決定。偵辦此案的檢察官 Damian Williams 表示:

正如今天的認罪所反映的那樣,美國司法機構將不允許加密貨幣交易所作為一個影子金融系統運作,使犯罪分子能夠在不被發現的情況下轉移其非法收益。因此,我們將大力調查和起訴故意無視美國法律的此類交易所經營者。

延伸閱讀:BitMEX | Arthur Hayes以涉嫌違反《銀行保密法》至夏威夷投案,交保1,000萬美元獲釋

Arthur Hayes 和 Benjamin Delo 在 2 月底已認罪

事實上,今年 2 月 24 日, DOJ 即公告,BitMEX 其他兩位共同創辦人 —— 前執行長 Arthur Hayes 和 Benjamin Delo ,皆已承認違反《銀行保密法》,各自同意支付 1,000 萬美元的刑事罰款,代表從犯罪中獲得的金錢收益。兩人同樣可能面臨最高 5 年的監禁,實際刑期將由聯邦法官稍後判決。

檢察官 Damian Williams 表示:隨著加密貨幣技術成長激增,從事虛擬貨幣經濟的公司已成為確保美國市場公平、高效和安全的關鍵守門人。在美國經營的機會和優勢很多,但同時也帶來了消除犯罪和腐敗的義務。Arthur Hayes 和 Benjamin Delo 卻建立了一家無視這些義務的公司。他們故意不執行和維持甚至基本的反洗錢政策。他們允許 BitMEX 在金融市場的陰影下作為一個平台運作。

三人的起訴書皆遭到類似指控:「BitMEX 因故意未實施 AML 和 KYC 計劃,實際上成為一個洗錢平台。三位創辦人明知道 BitMEX 在 2015 年 9 月左右從美國市場撤出是虛假的,他們不僅了解美國客戶持續在自家平台上進行交易,且從中獲得了可觀的利潤。 另外,BitMEX 還允許來自受制裁的伊朗用戶使用該平台。」

目前尚不清楚同遭控告的 BitMEX 前業務發展負責人 Gregory Dwyer 是否也計劃對這些指控認罪。Hayes 和 Delo 皆在司法部宣布兩人認罪後發表聲明,Hayes 表示:「他會對自己的行為承擔責任,並期待未來能將此事拋諸腦後」、Delo 則稱:「對 BitMEX 缺乏足夠的 KYC 程序感到遺憾。我自願出現在美國以解決這些指控。」

在 4 位高管紛紛因訴訟辭職後,目前仍正常運營的前期貨之王 BitMEX 在去年 8 月和 CFTC、金融犯罪執法網(FinCEN) 以 1 億美元鉅款達成民事和解。發言人 2 月受訪時強調:

我們知道 DOJ 案件的進展,但不會對沒有 BitMEX 實體參與、正在進行的法律問題發表評論。一切照舊,所有資金都是安全的,並且對平台的功能(包括出入金)沒有影響。


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