幣安喊在美上市?SEC:懷疑「CZ控制兩家造市商」,或調查是否灌水

幣安的美國分支「幣安美國」計劃尋求 IPO 上市,近期卻傳出美國證券交易委員會(SEC)正在調查幣安美國及疑似幣安創辦人趙長鵬掌控的 2 家做市商之間的關係,有分析認為, SEC 可能試圖釐清是否有交易數據灌水的情況,而在調查尚不明朗之際,幣安美國在今日宣布聘請新合規長。
(前情提要:華爾街日報:SEC 正調查「幣安美國」與趙長鵬相關 2 家公司的聯繫
(事件背景:「幣安美國3年就要IPO!」CZ給出上市期限:要做Coinbase做過的事

 

球最大加密貨幣交易所幣安(Binance)創辦人趙長鵬去年 9 月曾高調宣布,如果業績成長順利,幣安的美國分支「幣安美國」(Binance.US)將能在 3 年內完成 IPO 上市,同時也表示幣安美國將完成首輪融資,減弱趙長鵬對幣安美國的控制。

然而,幣安美國如今卻遭到美國監管機構盯上。據動區此前報導,美國證券交易委員會(SEC)正在調查幣安美國及疑似幣安創辦人趙長鵬掌控的 2 家交易公司之間的關係,這兩家交易公司是 Sigma Chain AG 和 Merit Peak Ltd ,目前是幣安美國進行加密貨幣交易的做市商。

做市商的功能是隨時買入、賣出,創造市場流動性,而創立幣安的趙長鵬如果另外再控制 2 家做市商,有可能有交易數據灌水的情況,因此有分析認為,這可能也是 SEC 目前調查試圖釐清的其中一個問題。

隱瞞與幣安關係?

《Coingeek》指出,美國證券法規禁止在與客戶打交道時,因欺騙和 / 或遺漏重要事實而賺錢,如果 2 家做市商被證明與幣安有關聯,那麼幣安至少嚴重違反了證券法披露規則,而從目前資訊來看,Sigma Chain AG 、 Merit Peak Ltd 都與幣安關係密切,甚至可以說是幣安的子公司,幣安卻竭力隱瞞這一事實。

Sigma Chain AG 是一家在瑞士註冊的公司,公開紀錄顯示,趙長鵬是公司創辦人兼總裁,公司初期階段的唯一其他成員是 Cardano 基金會主席前成員 Pascal Schmid ,直到 2019 年 9 月,趙長鵬把公司控制權交給名叫 Guangying Chen 的人。

Sigma Chain AG 前管理層。Source:monetas.ch

從公開紀錄可見, Guangying Chen 至今仍是公司總裁。另外,在 2021 年 7 月 14 日, Pascal Schmid 的職務被名叫 Markus Felix Spillman 的人取代,而 Markus Felix Spillman 是一名幣安董事會成員。

Sigma Chain AG 現任管理層。Source:monetas.ch

Guangying Chen 的真面目是個謎團,但他的名字一次又一次地與幣安有所連結。他曾出現在 2017 年的一份外洩名單上,被列為幣安的代表人物,該名單據傳是當時正在接受中國當局調查的數位資產公司名單。

另一家公司 Merit Peak Ltd 則沒有公開資訊可查,《Coingeek》指出,有此名稱的公司似乎曾是個在英屬維京群島註冊的空殼公司,而鑑於該公司資訊在網路上難以查出,再加上上述提及的趙長鵬和 Guangying Chen 的隱晦關係,推測該公司可能是幣安的另一家空殼公司。

由於這 2 家公司都沒有出現在幣安的任何公開資料中,因此極有可能幣安沒有向他們的客戶群披露這些附屬公司。目前 SEC 的調查,似乎集中在這 2 家公司在幣安生態系中負有多大責任,以及它們比幣安的其他老客戶享有哪些優勢。

幣安美國任命新合規長

值得注意的是,在調查進度尚不明朗之際,幣安美國在 18 日宣布,已聘請前法國興業銀行高管 Tammy Weinrib 出任幣安美國的合規長,她「將領導幣安美國的合規工作,包括幣安美國的了解客戶(KYC)和反洗錢(AML)程序,並與美國各地的監管機構和執法機構展開合作」。

幣安美國在推特上表示:

我們很高興歡迎 Tammy Weinrib 出任幣安美國合規長,Tammy 在傳統金融和加密貨幣領域擁有超過 15 年的經驗,將幫助強化幣安美國成為世界級合規風險組織的承諾。

根據幣安美國的公告,Tammy Weinrib 曾任法國興業銀行金融犯罪合規部門副總裁、美國加密貨幣交易所 Gemini 合規長,是公認的金融犯罪、銀行保密法/反洗錢、KYC、金融科技專家。

Tammy Weinrib 擁有美國佛羅里達州立大學犯罪學學士、東北大學犯罪防治學碩士學位,並且是公認反洗錢師協會(ACAMS)認證的反洗錢專家。


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